根據省委統一部署，2017年7月31日至9月28日，省委第三巡視組于對省海外企業集團有限公司黨委進行了巡視“回頭看”。 10月25日，省委第三巡視組向省海外企業集團有限公司黨委反饋了巡視“回頭看”意見。按照黨務公開原則和巡視工作有關要求，現將巡視整改情況予以公布。

一、高度重視、精心組織，把巡視“回頭看”整改作為重大政治任務抓實抓好

1.高度重視巡視“回頭看”整改工作。省委第三巡視組反饋意見后，集團黨委對巡視組反饋意見高度重視，及時于10月26日召開黨委會，對巡視組的反饋意見進行了專門學習和研究，班子成員一致認為，巡視組反饋的意見和要求具有很強的針對性、指導性，對于集團黨委查找差距，改進工作，推動發展具有重要意義。對于巡視發現的問題，集團黨委切實增強全面落實巡視“回頭看”整改工作的政治意識和責任意識，三次召開黨委會專題研究整改方案，并于11月22日召開巡視“回頭看”整改推進會，對整改工作進行全面部署。此后，又分別召開五次黨委會，研究整改中的難點問題，推進整改工作。通過層層宣貫、壓力傳導、廣泛教育，推動了全集團整改落實工作的深入開展。

2.切實擔負整改落實的責任。為加強對巡視“回頭看”整改工作的領導，集團黨委成立了以黨委書記為組長的巡視“回頭看”整改工作領導小組，切實強化在整改工作中集團黨委的主體責任和黨委書記“第一責任人”的職責；制定下發了《巡視“回頭看”反饋意見整改工作方案》，針對反饋意見指出的3個方面10項問題，按照“條條有整改、件件有著落”的要求制定了3個方面10類78項整改任務，按照兩年整改到位的目標，逐一明確各項整改任務的責任領導、牽頭（責任）部門、責任人、責任單位和完成時限，實行菜單式、項目化管理，并定期督促責任部門（單位）、責任人按照時間節點抓好整改落實，確保所有整改工作落到實處、抓出成效。

3.持續鞏固和深化整改工作成效。兩個多月以來，集團黨委始終將巡視“回頭看”整改工作作為全面推進集團改革發展、全面加強國企黨建的重要契機，堅持將整改工作與貫徹落實黨的十九大精神相結合，與學習貫徹習總書記在全國國有企業黨的建設工作會議上的講話精神相結合，與貫徹落實省委關于深化國有企業改革的意見相結合，與規劃實施集團“十三五”發展戰略目標相結合，進一步明確責任、強化擔當，完善制度、形成長效機制，促進了集團各項工作的提升，取得了較好的整改效果。

二、突出問題導向，不折不扣推進巡視“回頭看”整改落實到位

對照巡視反饋問題，集團黨委認真進行梳理，并逐項抓好整改落實，做到原因不查清不放過、措施不落實不放過、問題不解決不放過，確保所有整改任務原則上在兩年內全部整改到位。

（一）在黨的領導方面

1.關于對“貫徹落實中央和省委重大決策部署不夠有力”問題的整改情況。

（1）認真學習貫徹黨的十九大以及習總書記在全國國有企業黨的建設工作會議上的講話精神，從集團黨委中心組、集團中層干部和基層支部委員、全體黨員三個層面扎實推進學習貫徹工作。集團黨委制定下發《海企集團黨委關于深入開展學習貫徹黨的十九大精神系列活動的工作方案》，對集團各級黨組織學習貫徹十九大精神進行全面部署；集團黨委中心組分別于10月23日、10月27日集中對十九大精神進行了學習，各黨委委員分別交流了學習體會；12月5日，集團黨委召開黨的十九大精神宣講會，邀請黨的十九大代表、省委宣講團成員、江蘇銀行黨委書記、董事長夏平同志作專題輔導；輔導報告結束后，黃宏亮同志帶領與會人員對習總書記在全國國有企業黨的建設工作會議上的講話精神以及《中共中央國務院關于深化國有企業改革的指導意見》《省委省政府關于深化國有企業改革的實施意見》進行了再學習；12月15日，集團黨委組織召開中層干部學習十九大精神座談會，13家成員企業的班子成員代表，結合十九大精神學習，圍繞“國有企業如何加強黨建，如何加快主業聚焦、發展轉型”的主題作了交流發言；集團各基層黨組織制定并上報了學習方案，召開各單位中層干部研討會、組織廣大黨員深入學習貫徹黨的十九大精神以及《中共中央國務院關于深化國有企業改革的指導意見》、《省委省政府關于深化國有企業改革的實施意見》等，集團黨委班子成員均參加了聯系單位的學習研討。

（2）認真謀劃、推進貫徹落實省委關于深化國有企業改革意見的舉措。集團成立混改工作領導小組及辦公室，推進所屬海企倉儲公司和麗天碼頭的混改工作。11月10日，省國資委產權處、省發改委經濟體制改革處來集團就混改工作進行調研。11月11日，集團邀請省國資委產權處負責人等就國有企業混改相關政策及要求進行了現場輔導，探討海企倉儲公司和麗天碼頭混改的初步方案。11月17日，集團邀請國金證券、外部董事等專題研究了海企倉儲公司和麗天碼頭的上市工作，并對相關工作進行了部署。鼓勵企業創新發展，支持南京鐘騰化工和常州鐘海塑業公司轉型升級。常州鐘海塑業公司積極與同行企業進行資源整合。

（3）集團領導牽頭與主要貿易類成員企業進行多次研討，經集團專題辦公會研究通過并于2017年11月印發《關于梳理集團貿易類成員企業主營業務主營商品的指導意見》，推動成員企業著力打造和提升核心競爭力，提升盈利能力。

（4）全面落實省國資委《省屬企業風險管理應用指引》要求，強化對成員企業經營風險的監管和防范。自省國資委于2017年6月印發《省屬企業風險管理應用指引》以來，集團通過召開專門會議、下發專門通知、組織專項檢查、舉辦專題培訓，督促、指導集團本部和各成員企業加強對《應用指引》的學習與理解，結合實際，依據《應用指引》查找風險防控方面存在的問題和薄弱環節，切實采取措施，抓緊整改，建立健全本單位風險管理體系；7月份召開集團各部門及分公司內控建設與風險管理專項工作推進會，對《應用指引》內容進行系統學習和對照檢查，并按照部門職能，分解明確了《應用指引》中相關經營投資管理活動風險管理制度（流程）建設的任務與責任；10月下旬，集團印發專門通知進行了跟蹤落實，目前集團本部已經完成部分完善風險管理相關制度（流程）的討論稿；7月28日，集團審計事務部依據《應用指引》要求，針對集團現狀，就集團如何進一步落實《應用指引》、建立、健全風險管理體系提出了八點工作建議；8月16日，結合集團前階段的風險管理工作的推進情況，審計事務部匯總整理了各單位上報的風險管理體系建設資料，向省國資委報送了近年來《海企集團關于風險管理體系建設情況的報告》；集團明確了分管風險管理的集團領導，并明確了審計事務部為風險管理的職能歸口部門；集團風險管理基本制度正在起草中，12月底完成討論稿。

（5）按照省國資委《關于公布省屬企業主業的通知》要求，聚焦主業，打造核心競爭力。在貿易主業方面：集團于2017年4月按照省國資相關文件要求，下發關于貫徹《省國資委關于嚴格防范融資性貿易業務風險的通知》的實施意見，進一步圍繞集團三大主業，推動各成員企業梳理、明確本單位主業和主營品種，對金融資源占用大的貿易業務進行重點排查分析，大力培育具有核心競爭力和發展前景的國際貿易業務。不斷調整優化業務結構，嚴控融資性貿易，其中集團所屬外貿公司自2016年4月開展平行汽車代理業務以來，執行過程中最高墊款達5500萬人民幣，在集團的監管和推動下，外貿公司主動壓縮該項業務規模，加大欠款的催收力度，在安全執行完所簽合同后不再新開展該項業務。今年1-11月，集團所屬5家主要貿易類成員企業利潤總額同比增長22.50%。在化工產品倉儲物流主業方面：集團兩個化工碼頭扎實推進各項安全環保整改工作，不斷加大市場拓展和技術改造力度，加強規范化、精細化管理，保持了安全生產的穩定態勢，今年1-11月，兩個化工碼頭累計完成周轉量480萬噸，同比增長35.98%；實現營收1.45億元，同比增長10.56%；實現利潤總額3000萬元，取得較好的經濟效益。在鐘山公司投資及投融資服務主業方面：為進一步發揮好鐘山公司的特殊作用，今年上半年鐘山公司引進了金融行業的專業團隊，全面打造鐘山公司的金融服務平臺。今年前三季度，鐘山金控順利推進了兩個投資項目，投資金額共7000萬港幣。鐘山公司還與南京、無錫等地積極探討創設產融合作發展基金，充分利用香港國際金融中心的優勢，助力蘇港企業產業升級轉型和共同走出去。

（6）在投資板塊方面，集團目前正在加快兩個碼頭的整合，成立專項小組推進該項工作；對《集團公司投資管理辦法》進行了修訂完善，2017年全年集團未發生非主業新增投資項目。在貿易板塊方面，集團啟動了貿易類企業同質業務的整合工作，撤銷進出口分公司編制，探索將進口化工業務整合重組，改組原海企伊朗公司成專業化的海企石化公司。

（7）全力解決集團所屬麗天新材料公司歷史遺留問題。江蘇麗天新材料公司順利停產，積極穩妥進行了人員分流安置，109名員工（不含高管），目前留用20名，其余均已協議解除勞動合同。剩余人員中大部分轉至遼寧麗天新材料公司工作，部分人員正在從事設備拆除及為今后遼寧麗天擴產做準備。11月底，江蘇麗天新材料公司已與張家港保稅區企管局簽訂了補償協議。積極推進設備資源整合，江蘇麗天新材料公司停產后，將閑置設備運至遼寧麗天新材料公司，投入生產運營。加強對遼寧麗天新材料公司班子配備和日常經營的動態監管，盡快幫助其走上良性發展道路。按照干部選拔任用規定，集團黨委任命了遼寧麗天新材料公司新一屆班子成員，并委派財務總監進行專業指導。確定了遼寧麗天新材料公司的經營業績總體考核辦法，并明確了2018年公司的盈利目標。遼寧麗天新材料公司通過引進新技術加強技術創新、降本增效，已于11月簽署了新技術引進合作合同，相關工作正有序進行。通過對生產經營盈虧平衡詳細分析，制定了利用江蘇麗天新材料公司停產閑置的6臺反應釜實現產能轉移方案，該方案已經集團黨委會和董事會審議通過，目前反應釜拆除工作正在進行之中。加大責任追究力度。今年12月，經集團的黨委研究，成立了責任追究小組，啟動對麗天新材料公司涉及因盲目投資、經營不善、管理混亂等違規行為導致資產損失的責任追究工作。

2.關于對“黨委領導核心和政治核心作用發揮不充分” 問題的整改情況。

（1）集團將黨建工作總體要求納入集團公司章程，突出黨組織的領導核心和政治核心地位，牢牢把握“把方向、管大局、保落實”的重要職責。新修訂的章程于2017年10月獲得省國資委批復，并已經工商變更確認。

（2）嚴格執行集團“三重一大”決策制度實施辦法，凡是經集團董事會、總裁辦公會等研究討論的涉及公司改革發展穩定的重大問題都事先由集團黨委會進行前置討論研究，提出意見和建議，實現無縫銜接，形成各司其職、各負其責、有效制衡的公司治理機制。

（3）集團黨委支持經理層獨立開展工作，注重發揮紀檢監察審計職能，建立企業總法律顧問制度,堅持黨對群眾工作的領導，支持工會、共青團等工作開展，匯聚各方力量助推企業發展。集團紀委按照規定參加、列席集團“三重一大”決策會議，重點對決策程序是否規范進行監督，確保決策的民主化和科學化，確保黨的領導在全集團真正融入公司治理各環節、貫穿生產經營各環節。

（4）集團黨委不斷規范議事規則和程序，啟用《黨委會意見表決單》，巡視“回頭看”整改工作開展以來，未再發生一事多議、議而不決的現象。明年初省國資委修訂省屬企業“三重一大”決策制度后，集團將及時按照省國資委的要求修訂集團“三重一大”決策制度實施辦法及相關議事規則。

（5）巡視“回頭看”整改工作開展以來，集團按照省國資委下發的《“三重一大”事項集體決策記錄本》關于會議記錄的《注意事項》，進一步規范了黨委會、董事會會議記錄，嚴格按照議事規則要求，實事求是完整記錄每位參會黨委委員、董事的發言及意見表決，會后由會議主持人對會議記錄進行審核簽字。

（6）集團于2017年度上半年在對各貿易類成員企業薪酬調研的基礎上出臺了《關于加強貿易類成員企業績效考核和薪酬管理的指導意見》，并督促各貿易類成員企業在此基礎上出臺細則。2018年上半年將就此項工作開展專門的調研反饋，規范各企業薪酬兌現辦法。

（7）為更好的調動員工積極性，實現公司效益增加和競爭力的提升，體現公司鼓勵發展、防范經營風險、兼顧公平的薪酬制度導向，同時，按照集團對貿易型企業的工資薪酬指導意見，集團所屬外貿公司制定出臺了《工資薪酬管理暫行規定》，在規定中對領導班子成員的工資薪酬結構和績效分配規則進行了明確。

（8）集團黨委結合集團及外貿公司薪酬管理有關規定和外貿公司領導班子履職情況，對2014年度、2015年度和2016年底領導班子薪酬待遇進行了重新審核確定，對超發的薪酬責令扣回，對個別分管部門存在風險事項的班子成員作出了扣減相應績效薪酬的決定。

（9）集團督促成員企業結合實際，進一步修訂完善“三重一大”決策制度實施辦法以及配套議事規則。截至目前，集團已對主要成員企業的“三重一大”決策制度實施辦法進行了審核批復，各成員企業根據集團批復的“三重一大”決策制度實施辦法對相關議事規則進行了修訂，并于12月中旬上報集團備案。

（10）為深入貫徹中央和省委關于國有企業落實“三重一大”決策制度的部署要求，促進依法規范科學民主決策，按照年度工作計劃安排，11月29日至12月8日，集團紀委牽頭組成檢查組，對所屬8家主要成員企業2016年12月至2017年11月“三重一大”決策制度執行情況開展監督檢查，對檢查中發現的各成員企業在“三重一大”決策制度建設、決策行為實施等方面存在問題一一進行書面反饋，并提出限時整改要求。

（11）嚴格執行民主集中制，發揚黨內民主。巡視“回頭看”整改工作開展以來，集團黨委會研究決策事項時充分發揚民主，做到知無不言、言無不盡；充分研究后，按照少數服從多數原則正確集中意見，作出決策。

3.關于對“團結協作，以上率下氛圍不濃” 問題的整改情況。

（1）集團黨委對集團領導班子成員兼職嚴格管理并按規范要求向上級組織部門報批或報備，嚴格落實并嚴格檢查“兼職不取酬”的相關政策要求執行情況。今年9月，集團黨委向省國資委上報了集團領導人員兼職情況；12月4日，向省國資委黨委上報了關于副總裁閆國倫、王先正兼任職務的請示，省國資委企業領導人員管理處于12月14日進行了口頭批復；集團黨委分別于12月15日、12月24日兩次召開黨委會，傳達學習了省國資委《關于對省屬企業領導人員違規兼職進行專項清理的電話通知》精神，對集團領導人員兼職情況進行了梳理自查，嚴格按照上級要求，對不符合規定的兼職進行了清退整改。

（2）加快推進集團信息化建設，充分利用信息化手段加強集團的集中管理和監控、優化資源配置，強化集團管控。按照集團董事會確定的工作方案，分階段完成集成辦公、貿易管理、財務管理等各平臺的建設，并從試點企業到全集團逐步實施。2017年集團信息化工作需要完成集團0A系統、人力資源管理系統、財務系統主要模塊的研發并上線運行。10月底，集團OA系統已在本部、進出口分公司、外經公司試點運行，2018年起將在集團推廣。此外，信息化建設工作組已啟動貿易管理ERP系統研發工作。

（3）集團黨委于11月27日召開巡視“回頭看”整改專題民主生活會，認真開展批評與自我批評。針對巡視反饋問題和作風建設方面存在問題進行對照檢查，認領整改任務，切實加強作風建設，共同營造勇于擔當作為的干事創業氛圍。

（4）嚴格落實黨委班子成員“一崗雙責”，12月12日，黨委辦公室下發通知，要求集團黨委委員、成員企業主要負責人提交落實“一崗雙責”工作報告。

（5）集團紀委加大同級監督力度，加強對集團黨委班子成員作風建設情況的監督，發現苗頭性、傾向性問題及時提醒。

（6）完善了集團董事會專門委員會的建設。2017年12月，經集團董事會審議通過了董事會下設的戰略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會等四個專門委員會的成員名單，強化集團戰略引領、風險管控、財務和投資管理職能。

（7）對集團本部更名、新增或獨立設置的職能部門的職責進行了重新規定明確，對所有職能部門負責人的職數進行了核定，使各部門職能和人員配備更加科學、合理、高效。

（8）制定了《海企集團委派董事、監事考核暫行辦法》切實加強對集團委派董事、監事的考核管理，激勵委派董事、監事嚴格按照《公司法》和相關制度認真履行職責。

（二）在黨的建設方面

1.關于對“強黨建、抓黨建不夠有力”問題的整改情況。

（1）2017年2月，集團黨委對2016年度基層黨組織書記落實黨建工作責人情況進行考核，并反饋考核結果。在此基礎上，集團制定出臺了《基層黨組織書記述職評議考核辦法》。春節前，集團黨委將按照《基層黨組織書記述職評議考核辦法》和《黨建工作責任制考核評價暫行辦法》規定，組織開展對基層黨組織書記的述職評議和落實黨建工作責任制考核。

（2）集團黨委制定出臺并嚴格執行《集團黨委班子成員談心談話制度》，增強思想政治工作針對性。

（3）集團黨委辦公室于12月12日專門印發通知，要求各相關基層黨組織將集團黨委班子成員參加基層組織生活會相關記錄報集團黨委辦公室備案，目前相關會議記錄已上報。集團黨委將嚴格落實黨委班子成員雙重組織生活制度，認真參加所在基層支部的組織生活，集團紀委做好監督檢查。

（4）集團黨委于11月27日召開了巡視“回頭看”整改專題民主生活會，黨委班子成員深刻剖析問題根源，把自己擺進去，主動認領問題和責任。民主生活會上，黨委班子成員深入開展批評與自我批評，圍繞加強黨性、資源整合、內部管控、改革發展、執紀問責以及工作作風等方面共提出25條批評意見，為巡視“回頭看”整改工作扎實開展奠定了良好基礎。集團黨委將嚴格按照中央和省委要求，認真組織并開好2017年年度民主生活會，按照“紅臉出汗”的要求開展批評和自我批評，切實增強“四個意識”，提高民主生活會質量。

2.關于對“基層黨建工作依然薄弱”問題的整改情況。

（1）集團黨委要求，設黨總支的成員企業或黨員人數超過30人的成員企業必須配備1名專職黨總支副書記和1名專（兼）職黨務工作人員，其他成員企業黨組織須配備1名支部副書記、1名專（兼）職黨務人員，以上要求2018年6月底前人員配備到位。從2018年起，集團黨委每年對成員企業黨組織負責人、副書記和專（兼）職黨務工作者的培訓不少于2次。

（2）集團黨委于12月15日組織集團中層干部，集團黨委組織召開中層干部學習十九大精神座談會，13家成員企業班子成員代表，結合學習黨的十九大精神，圍繞“國有企業如何加強黨建，如何加快主業聚焦、發展轉型”的主題作了交流發言。

（3）集團黨委辦公室、監察室于11月底、12月初，聯合對8家成員企業黨組織落實“三會一課”制度以及黨總支（支部）組織生活記錄情況進行了檢查，檢查情況將經集團黨委會研究同意后反饋給各單位，對工作不到位的支部將在一定范圍內進行通報，后續將抓好問題整改工作。從明年起，黨委辦公室、監察室每年至少兩次開展檢查工作。

（4）集團黨委辦公室對集團現有境外黨員進行摸排，了解有關單位駐外黨員情況；于12月12日下發通知，責成相關企業黨組織對駐外黨員加強經常性教育，同時要做好相關臺賬整理工作；對駐外黨員建立微信群，動態掌握黨員學習情況。

3.關于對“執行選人用人相關程序不嚴格”問題的整改情況。

（1）巡視“回頭看”整改工作開展以來，集團黨委認真執行集團《中層干部管理人員選拔任用和考核管理辦法》，人力資源部嚴格按照管理辦法中規定的相關流程落實完成選聘任用手續，并整理好臺賬資料，做到過程留痕。

（2）認真貫徹省委組織部《關于實施“789”青年干部培養計劃的意見》，加強集團干部隊伍梯隊建設，注重選拔培養優秀青年干部。制定出臺了《海企集團關于加強優秀年輕干部培養選拔工作的實施方案》，明確了優秀年輕干部培養目標，同時對年輕干部的選拔方式、培養方式及跟蹤管理等規定進行了細化，確保方案在各個環節具備可操作性。

（3）持續落實集團“323人才培養計劃”，同時公開選拔引進一批專業化、成熟型的業務、管理類骨干人才，充實集團本部及各成員企業中層干部人才隊伍。按照《海企集團國際化復合型人才梯隊培養實施方案》和《海企集團“323人才”培訓工作方案》要求，集團舉辦了“一帶一路”戰略下投資與貿易法律風險防控專題培訓、財務風險培訓、法務培訓等專題培訓。截止目前，集團“323人才培養計劃”共培訓1100余人次。集團本部組織開展成熟人才市場化招聘工作，通過社會化招聘，公開選拔引進了三名人員，于12月1日已經全部入職，充實了集團本部的人才隊伍。

（4）加強對成員企業負責人的教育管理，制定出臺《集團中層經營管理人員約談實施辦法》，今年以來約談了進出口貿易板塊、境內生產實體板塊共7家成員企業的主要負責人及分管負責人，指出了各單位領導班子及成員在落實全面從嚴治黨主體責任及監督責任，在巡視、審計、監事會監督、集團公司日常監管發現問題整改以及風險防控體系建設等方面存在的問題，通過約談及時解決集團中層經營管理人員在黨風廉政建設和反腐敗工作方面出現的苗頭性、傾向性問題，讓“紅臉出汗”成為常態。

（5）集團對深化員工持股正在進行調研，將于2018年6月底前，出臺集團員工持股深化改革指導意見，修訂完善各成員企業員工持股管理規定，建立股份進入和退出機制，真正發揮持股對企業發展的正向激勵作用。

（三）在全面從嚴治黨以及黨風廉政建設和反腐敗工作方面

1.關于對“‘兩個責任’落實不力，監督合力不強”問題的整改情況。

（1）集團黨委于11月27日印發了《海企集團黨委履行全面從嚴治黨主體責任清單》，促進黨委主要負責人和黨委成員既要抓履行主體責任的部署，更要抓落實和檢查考核。

（2）認真落實“兩個責任”報告制度，集團黨委、紀委于年底前向上級黨委、紀委書面報告履行主體責任和監督責任情況報告。

（3）嚴格執行《江蘇省海外企業集團有限公司黨風廉政建設責任制暫行辦法》，明年初，集團黨委進一步督促各成員企業結合本企業實際層層簽訂有針對性的黨風廉政建設責任書。認真執行《黨風廉政建設責任制考核暫行辦法》，春節前，結合集團中層經營管理人員年度考評工作，開展2017年黨風廉政建設責任制考核。

（4）集團黨委辦公室于12月12日下發通知，要求集團黨委班子成員和成員企業主要負責人將履行“一崗雙責”工作情況進行總結，并形成書面材料交至集團黨委辦公室。集團紀委加強對黨委班子成員履行“一崗雙責”情況的監督，針對問題及時作出提醒。

（5）加強紀檢監察組織和隊伍建設。結合集團黨委換屆工作，醞釀產生了新一屆紀委委員候選人，為配齊配強紀委班子奠定基礎。制定實施《關于海企集團紀委向所屬成員企業派駐紀檢機構的實施方案(試行)》，向集團進出口貿易、境內生產實體、現代服務業3大業務板塊的3家主要成員企業試點派駐了紀檢組。今年以來，派駐紀檢組按照相關規定列席駐在單位黨組織會、董事會、總經理辦公會等相關會議，對信訪舉報等問題線索進行核查，取得了積極成效。明年上半年將實現對主要成員企業派駐紀檢組的全覆蓋。

（6）加強紀檢監察干部教育培訓，提升履職能力。今年以來，集團紀委兩次召開全委（擴大）會，組織集團紀檢監察干部深入學習《監督執紀工作規則(試行)》，觀看警示教育片，并邀請駐省國資委紀檢組相關處室負責人作題為《新時期國有企業紀檢監察干部如何履職盡責》的培訓講座。通過“集團紀委辦公群”和“集團紀檢監察群”兩個內部微信群，定期推送轉載中紀委、省紀委關于黨風廉政建設和反腐敗工作的最新要求精神以及監督執紀業務知識。通過多種形式的學習培訓，進一步提升集團廣大紀檢監察干部的履職能力。

（7）加大責任追究力度，敢于動真碰硬。根據《江蘇省省屬企業違規經營投資責任追究試行辦法》，集團紀委牽頭制定了《江蘇省海外企業集團有限公司違規經營投資責任追究實施辦法（試行）》，并于7月份正式發布。12月2日，集團黨委會審議通過《關于對集團有關成員企業違規經營投資造成損失進行責任追究的實施方案》，決定全面啟動責任追究工作，成立由紀委書記為組長，紀委副書記和相關紀委委員為副組長的責任追究小組，就省委巡視、審計廳審計、監事會監督檢查、巡視“回頭看”反饋意見以及有關信訪舉報中發現的相關成員企業違規經營投資造成損失的8項問題開展責任追究。責任追究小組于12月4日召開了第一次組長會議，對具體工作開展進行了研究部署，目前責任追究工作正按《實施方案》要求有序推進。

（8）集團紀委認真執行《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則(試行)》，認真把握運用“四種形態”，進一步規范信訪舉報和問題線索處置標準和流程，按照談話函詢、初步核實、暫存待查、予以了結等方式進行處置。對反映的一般性問題及時談話提醒、約談函詢；對經核查反映不實的了結后向被反映人反饋澄清,體現黨對干部的信任；存在違紀問題的,查清主要違紀事實后,綜合考慮違紀性質情節和認錯悔錯態度,給予紀律處分。

2.關于對“廉潔風險防控機制不健全”問題的整改情況。

（1）集團根據《省屬企業風險管理應用指引》，制定了工程項目管理制度初稿，目前正在討論修改中。2017年集團無重大投資工程項目。

（2）深入開展集團廉潔風險防控工作再深化再排查再落實工作。今年7月，根據省國資委的統一部署與安排，集團黨委制定下發《關于開展集團廉潔風險防控工作再深化再排查再落實的通知》，要求各成員企業進一步深化思想認識，認真梳理經營管理各關鍵環節，從“思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境”等五個方面，全面查找存在或潛在的廉潔風險點。經排查，各成員企業累計查找出廉潔風險點66項。在此基礎上，集團紀委緊盯“重點人”和“重點事”，著重從思想道德、購銷管理、工程承包建設、產權轉讓、投資并購、企業改制、風險管理以及權力運行使用等8個方面排查出關鍵廉潔風險點12項，并且制定了相應的風險防控措施，為進一步深化廉潔風險防范工作，完善風險防控機制奠定了基礎。下一步，集團紀委將按照具體工作要求，加強對成員企業廉潔風險防控措施落實工作的監督檢查，加快工作進度，全面推進廉潔風險防控機制建設工作。

（3）集團所屬外貿公司針對前期出現的潛虧與或有損失，依據不同情況已分別啟動協商追索、財產保全、民事訴訟以及在集團幫助下努力促成刑事立案偵查等手段，力求盡力挽回損失。與吉馳公司的民事訴訟二審將在2018年1月上旬開庭，公司將重點針對“《解除擔保責任協議》無效”據理力爭，維護合法權益。外貿公司對漿紙及再生原料部、原化工一部的外審工作、木材事業部的專項調查已結束。木材事業部于2014-2015年間代理南京泰唐進口原木，剩余原木貨物因為碼頭裝卸、場地轉換及長時間風化導致腐朽嚴重，同時也產生大額堆存費用，為進一步減少貨值損失和倉儲費用，擬通過競價銷售的方式處置，部分用于支付倉儲費，部分用于彌補代理項下的損失。相關工作正在積極推進中，爭取年底前完成。

（4）今年12月，經集團黨委研究，成立了責任追究小組，啟動對外貿公司原化工一部、漿紙及再生原料部、木材事業部違規放貨導致虧損的責任追究工作。

（5）集團要求進出口分公司負責人增加個人房產作為抵押物，確保全面覆蓋虧損風險。集團與進出口分公司相關當事人確定了具體抵押房產金額，并辦理了抵押手續。

（6）研究制定進出口分公司業務人員整合方案。2017年12月，經集團黨委會研究決定，對集團進出口分公司管理體制和業務經營進行全面調整。經過前期調研摸底和磋商對接，進出口分公司出口業務板塊已明確整體劃轉進入外貿公司；對化工業務板塊，經集團董事會討論研究形成了調整轉型專業化發展的方案，目前方案正在實施中。

（7）加強印章管理。集團所屬外貿公司已對合同審批權限進行了梳理和修訂，制定了《關于進一步規范合同生效條款等相關事宜的通知》。外貿公司各職能部門用印嚴格按照該通知要求執行，部門在用印前填寫完整信息的《印章使用審批表》，并根據文件類型、合同金額及分管權限，由分管領導逐級審批，經辦人員在文件或合同每頁的右下角簽注經辦人姓名。審批結束后，部門經辦人員攜帶需蓋章資料和《印章審批表》至辦公室蓋章并在蓋章登記簿中再次登記。用印人員在蓋章時對合同金額、審批人、經辦人是否與《印章審批表》登記信息一致進行復核，一致的予以用印，不一致的退回重新審批。為了監督用印過程無違規違紀行為，外貿公司辦公室新添置并安裝了兩臺視頻監控儀，對用印的過程及內容進行實時監控，蓋章結束后用印人員將每份蓋章資料進行掃描并存檔。蓋章人員在暫時離開座位時均會及時將印章鎖至辦公柜中。外貿公司修訂完善了相關合同檔案管理辦法，已對公司資產開展清查工作，并修訂完善了資產管理制度。

3.關于對“‘四風’問題禁而不絕”問題的整改情況。

（1）修訂出臺了集團《商務接待管理實施細則》，從今年11月起按月度進行酒水分攤。

（2）集團資產財務部已于2016年7月印發《關于集團“營改增”相關事項的通知》，于今年6月印發《關于增值稅普通發票相關事項的提示》等書面通知，均已要求集團各職能部門嚴格遵守相關規定，規范取得、使用發票。今年11月27日，集團資產財務部再次印發《關于規范發票相關問題的通知》，要求各經辦部門嚴格按照國家有關規定及上述通知及有關發票管理辦法執行，資產財務部切實加強對報銷憑證的審核。

（3）集團紀委認真開展違規吃喝問題專項整治“回頭看”、高檔白酒稅控發票線索核查等工作，推進作風建設常態長效，努力營造正風肅紀的氛圍。

（4）嚴格執行集團《登記備案人員因私臨時出國（境）管理辦法》，集團所有登記備案人員經批準辦理的因私臨時出國（境）證件已全部上交集團公司人力資源部統一保管。

（5）集團黨委正在研究制定2017年度集團中層經營管理人員年度考核工作方案，將于明年1月組織開展考核，對考核不合格或較差的人員，由集團黨委、紀委進行誡勉談話，情況嚴重的給予免職處理。集團紀委嚴格執行集團《紀委書記約談制度》，對不作為慢作為、遇事推諉扯皮的中層干部及時進行警示提醒或誡勉糾正，提高教育針對性，實現監督關口前移。

4.關于對“集團對巡視反饋意見、審計整改意見、監事會監督檢查意見整改落實不力”問題的整改情況。

（1）認真貫徹落實省國資委黨委關于《整合力量形成企業國有資產監督工作閉環的實施辦法》，集團紀委對省委巡視、審計廳審計、監事會監督檢查以及集團黨委落實主體責任推動問題整改等工作中發現問題的整改情況進行跟蹤督辦，于10月11日分別組織召開三場聯席會議，對上述“四項整改”工作的落實情況逐一梳理、掛圖作戰，確保已整改到位的問題及時對賬消號；針對整改有難度的10項問題，集團黨委會分別兩次進行了專題研究，其中3項問題目前已基本整改到位，其他正在有序推進之中并已取得階段性成果。

（2）集團進一步壓縮擔保規模和超股權比例擔保金額。截至2017年11月，集團提供的實際擔保余額比年初減少1.86億元（比2015年底減少1.51億元），超比例擔保金額也比年初減少0.85億元（比2015年底減少5.94億元）。集團不斷加強管控體系建設，提高風險管理能力。督促對高風險、資源占用大的貿易業務進行分析、梳理與整合，集中管理優勢，加快同質業務的板塊整合，提高財務資源使用效率，進而降低對財務資源的依賴性需求。集團正在優化擔保收費管理，引導成員企業主動壓縮集團擔保規模。

（3）修訂了集團《投資管理辦法》，2017年集團無非主業新增投資項目，未來新投資項目將嚴格按照集團《投資管理辦法》執行，從源頭上把控集團的新項目投資方向。

（4）根據省國資委《省屬企業境外投資監督管理辦法》，制定了集團《境外投資管理辦法》，嚴格規范境外投資項目的方向、項目論證、決策流程和程序等。2017年集團無境外新增投資項目，未來境外新投資項目將嚴格按照集團《境外投資管理辦法》執行，同時進一步加強對境外已投項目的監管。

（5）針對基本未正常經營、投資未取得預期收益的7個項目，集團召開黨委會專題研究整改措施，審議通過了對該7個項目處置方案，并要求集團今后的投資項目要進一步聚焦主業，加強投資項目的前期論證，嚴控非主業的投資。

（6）根據審計廳審計、監事會監督檢查、巡視“回頭看”以及集團專項審計發現的關于麗天房地產項目建設存在的問題線索，經集團黨委研究，成立責任追究小組，在深入調查核實的基礎上，對相關責任人按照有關規定嚴肅追責。

（7）加大案件處理力度，重點關注重大案件的進展情況，與代理律師通力合作，努力使在手未決、未執行到位的案件得到有效解決，力求最大限度挽回或減少資產損失。對集團本部和主要成員企業的在手未決法律糾紛案件進行了匯總分析，根據集團相關案件管理辦法落實責任，集團法律事務部跟蹤了解重點案件動態處理情況，12月初形成了書面情況報告，同時報送監事會；對集團法律事務部牽頭承辦的幾起重點案件（新加坡申請承認與執行案、普華公司海運提單糾紛案、省紡代理合同糾紛等），與代理律師保持密切溝通，一案一策，共同推進案件有序、有效解決。

（8）進一步落實重大法律糾紛案件報備制度，嚴格做好報備工作。對集團發生重大法律糾紛案件（訴訟、仲裁或者可能引起訴訟、仲裁）的，凡涉案標的超過1000萬元人民幣或者涉及出資人和省屬企業重大權益和造成重大影響的，均及時將包括企業法律事務機構法律意見書、主要案情、分析預測、處理方案內容的專項報告經由集團總法律顧問審核簽字、主要負責人簽發后，報省國資委備案；企業涉案標的超過200萬元，做到自法律糾紛發生之日起30日內及時以書面形式向集團報告；成員企業全年發生的法律糾紛案件情況，做到次年2月底報集團法律事務部備案，所有需報備的案件同時報送監事會；各成員企業在手案件也在解決推進中。

（9）進一步加強對重大法律糾紛案件的總結反思工作，分析原因，吸取教訓，嚴防新的風險事項發生。嚴格執行集團案件管理制度，對當期發生的重大法律糾紛案件的情況進行統計匯總；對于已結案件，案發單位均及時報送結案報告，并對其發案原因、發案趨勢、應對策略、處理結果進行綜合分析和評估，吸取教訓，完善案件發生的防范措施，對產生資產損失的責任人員嚴肅追責。

（10）結合對重大法律糾紛案件的總結反思和原因分析，著重加強對合同的簽訂、履行、變更、解除等各環節的全流程管控，防范交易風險。12月上旬集團對8家主要成員企業開展了合同管理專項檢查，近期將反饋檢查情況，提出整改意見，督促問題整改到位；12月下旬舉辦了法務專題培訓班，圍繞合同管理及風險防范專題進行了培訓；正在修訂合同管理辦法，年底前完成討論稿，2018年1月印發。

三、完善制度、抓常抓長，鞏固和提升巡視“回頭看”整改成果

經過兩個多月的努力，巡視整改工作已取得階段性成果，但也存在一些問題：一是整改工作開展還不夠平衡，有的整改措施進展較快、成效明顯，有的進展稍緩，還需要一定時間才能顯現成效。二是對個別整改措施的針對性和實效性還有待提高。三是個別問題事關全局、牽涉面較廣，特別是一些深層次的問題和涉及體制機制的問題，雖然已經啟動，但仍需要通過持續深化改革、理順體制逐步推動解決。下一步，我們將在省委巡視工作領導小組和省委巡視辦的領導和指導下，嚴格對照巡視反饋意見要求，堅持不懈抓好巡視“回頭看”整改落實工作。

一是旗幟鮮明講政治，切實增強“四個意識”。堅持用黨的十九大精神和習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導實踐、推動工作，堅決在思想上政治上行動上同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致，堅決維護以習近平同志為核心的黨中央權威。嚴明政治紀律和政治規矩，對照“五個必須”要求，切實增強“四個意識”，正確把握政治方向，堅定站穩政治立場。堅持把落實“五位一體”總體布局和“四個全面”戰略布局作為基本政治要求，圍繞省委提出的以“兩聚一高”新實踐建設“強富美高”新江蘇的發展要求，堅決把黨的路線方針政策和中央、省委重大決策部署落實到集團改革發展的各項工作中去。

二是繼續扎實抓好巡視“回頭看”整改落實工作。集團黨委認真履行整改工作主體責任，黨委主要負責人充分履行整改工作“第一責任人”的職責，進一步加強對巡視“回頭看”整改的組織領導，堅持目標不變、力度不減，以嚴實作風繼續抓好后續整改工作。對照巡視“回頭看”整改工作方案，繼續督促各牽頭領導、責任部門（單位）、責任人增強政治意識，強化責任擔當，進一步嚴明整改紀律，加強監督檢查，特別對需要長期見效的整改事項，持續用力，深整實改。對整改工作推動不力、整改任務落實不到位的將嚴肅批評、限期整改、追究責任。抓好建章立制工作，堅持即知即改和長效機制建設相結合，堅持整改問題與建章立制相結合，將整改工作制度化、常態化。

三是堅持從嚴從實，落實全面從嚴治黨要求。按照黨要管黨、從嚴治黨要求，全面加強黨的建設，持續加強和改善黨的領導，全面推進思想建黨、組織建黨、制度治黨，推動“兩學一做”學習教育抓在日常、嚴在平常。深入學習貫徹《黨章》《準則》和《條例》，嚴格規范黨內政治生活，切實加強集團干部隊伍建設和基層組織建設，馳而不息推進黨風廉政建設和反腐敗工作。切實履行集團黨委主體責任和紀委監督責任，履行好黨委主要負責人的第一責任人責任，以全面從嚴治黨的新成效為集團健康持續發展提供堅強保證。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系方式：電話：025-84795808；電子郵箱：zz @joc.cn。

中共江蘇省海外企業集團有限公司黨委

2018年1月18日